青海鹽湖工業股份有限公司 關于使用閑置自有資金購買理財產品的進展公告

證券代碼：000792                   證券簡稱：鹽湖股份               公告編號：2022-053

 

青海鹽湖工業股份有限公司（以下簡稱“公司”或“鹽湖股份”）于2022年4月25日召開八屆十四次董事會審議通過《關于使用自有資金購買理財產品暨關聯交易的議案》，2022年6月17日召開2021年年度股東大會審議通過前述《關于使用自有資金購買理財產品暨關聯交易的議案》，同意在不影響公司及其下屬子公司日常經營業務的開展及確保資金安全的前提下，使用不超過25億元暫時閑置自有資金購買安全性高、流動性好的理財產品，在上述額度內循環滾動使用，期限自公司股東大會審議通過之日起12個月內有效。具體內容詳見公司披露的《青海鹽湖工業股份有限公司關于使用自有資金購買理財產品暨關聯交易的公告》（2022-030）。

一、本次委托理財概況

本次委托理財委托方：青海鹽湖工業股份有限公司

本次委托理財受托方：招商銀行股份有限公司西寧分行、中國對外經濟貿易信托有限公司、國泰君安證券股份有限公司西寧勝利路證券營業部

本次委托理財金額：人民幣50,000萬元

委托理財產品名稱：招銀理財招睿金鼎九個月定開7號固定收益類理財計劃（人民幣20,000萬元）、外貿信托-五行薈智集合資金信托計劃（人民幣20,000萬元）、平安信托君享尊華6月期5號集合資金信托計劃（人民幣10,000萬元）

委托理財期限： 9個月、350天、182天。

履行的審議程序：2022年4月25日，公司八屆十四次董事會審議通過《關于使用自有資金購買理財產品暨關聯交易的議案》，2022年6月17日，公司召開2021年年度股東大會審議通過前述《關于使用自有資金購買理財產品暨關聯交易的議案》，同意在不影響公司及其下屬子公司日常經營業務的開展及確保資金安全的前提下，使用不超過25億元暫時閑置自有資金購買安全性高、流動性好的理財產品，在上述額度內循環滾動使用，期限自公司股東大會審議通過之日起12個月內有效。  

（一）委托理財的目的

為了提高公司及其下屬子公司閑置資金收益，合理利用閑置資金，在不影響公司及其下屬子公司日常經營業務的開展及確保資金安全的前提下，使用不超過25億元暫時閑置自有資金購買安全性高、流動性好的理財產品，有利于提高資金使用效率，保障公司及股東的利益。

（二）資金來源

本次理財資金來源為公司閑置自有資金。

（三）委托理財產品的基本情況

 

受托方名稱	產品名稱	金額（萬元）	業績比較基準（%）	產品期限	收益類型	風險等級	是否構成關聯交易
招商銀行股份有限公司西寧分行	招銀理財招睿金鼎九個月定開7號固定收益類理財計劃	20,000	3.85%	9個月	非保本浮動收益型	PR2（穩健型）	否
中國對外經濟貿易信托有限公司	外貿信托-五行薈智集合資金信托計劃	20,000	4.00%	350天	非保本固定收益型	R2（穩健型）	是
國泰君安證券股份有限公司西寧勝利路證券營業部	平安信托君享尊華6月期5號集合資金信托計劃	10,000	4.20%	182天	非保本固定收益型	R2（穩健型）	否

 

（四）公司對委托理財相關風險的內部控制

公司使用自有閑置資金購買理財產品時，遵守審慎原則，選擇的理財產品為安全性高、流動性好，低風險或穩健型理財產品，投向以銀行存款、貨幣市場工具、國債、同業存單等各類符合監管要求的固定收益類和非固定收益資產。根據公司《委托理財管理制度》，公司履行了相關審議程序，在不影響公司的內部正常運營的前提下，進行理財活動。同時，公司財務部會建立理財產品臺賬，及時跟進理財的運作情況。

二、本次委托理財產品的具體情況

（一）委托理財主要要素

1、招銀理財招睿金鼎九個月定開7號固定收益類理財計劃

產品名稱：招銀理財招睿金鼎九個月定開7號固定收益類理財計劃

產品類型：非保本浮動收益型

產品風險評級：PR2（穩健型）

業績比較基準（年化）：3.85%

產品起息日：2022年6月29日

產品期限：9個月

公司認購金額：20,000萬元

委托理財資金投向：本理財計劃理財資金可直接或間接投資于以下金融資產和金融工具，包括但不限于： 國債、金融債、央行票據、地方政府債、政府機構債、企業債、公司債、短期融資券、超 短期融資券、中期票據、中小企業集合票據、次級債、二級資本債、非公開定向債務融資工具 (PPN)、資產支持票據、信貸資產支持證券及證券交易所掛牌交易的資產支持證券、固定收益 類公開募集證券投資基金、同業存單等標準化債權資產，以及各類銀行存款、大額存單、資金 拆借、債券逆回購等資產，以及主要投資于標準化債權資產的資產管理計劃或信托計劃等； 信托貸款、應收賬款、收益權轉讓（附回購）、承兌匯票、信用證、收益憑證、可續期貸 款/永續債權投資資產、股權收益權轉讓（附回購）等各類非標準化債權資產以及投資于非標 準化債權資產的資產管理計劃或信托計劃等； 國債期貨、利率互換等掛鉤固定收益資產的衍生金融工具。

2、外貿信托•五行薈智集合資金信托計劃

產品名稱：外貿信托•五行薈智集合資金信托計劃

產品類型：非保本固定收益型

產品風險評級：R2

業績比較基準（年化）：4.0%

產品起息日：2022年6月29日

產品期限：350天

公司認購金額：20,000萬元

委托理財資金投向： （1）固定收益類工具：交易所和銀行間債券市場的國債、金融債、央行票據、企業（公司）債券、可轉換債券（含可分離交易可轉債）、短期融資券、中期票據、非公開定向債務融資工具、金融機構次級債、中小企業私募債券、債券型基金、分級基金的優先級、結構化證券投資信托計劃（或資產管理計劃）的優先級，資產支持證券(包括但不限于信貸資產支持證券、受益憑證等)。

（2）貨幣市場工具，包括但不限于貨幣市場基金、銀行存款（含通知存款、協議存款）、貨幣市場類銀行理財產品、貨幣市場類信托計劃以及貨幣市場類券商資產管理計劃等。

（3）其他工具：包括非貨幣市場類的銀行理財計劃、信托計劃、基金公司特定資產管理計劃、基金公司子公司專項資產管理計劃、券商資產管理計劃、資產收益權、貸款收益權等。

（4）如法律法規規定受托人須取得特定資質后方可投資某產品，則受托人須在獲得相應資質后才能投資該產品。

（5）監管要求認購的中國信托業保障基金。委托人知曉并接受，根據《信托業保障基金管理辦法》及有權機關或機構的其他規定，委托受托人以信托資金初始本金金額的1%認購信托業保障基金，該等認購行為系本信托項下信托財產投資的一部分，所產生的投資收益歸屬信托財產。委托人委托受托人以信托資金認購信托業保障基金，不代表受托人或任何其他有權機關承諾或保證本信托計劃贏利本金不受損失。

3、平安信托君享尊華6月期5號集合資金信托計劃

產品名稱：平安信托君享尊華6月期5號集合資金信托計劃

產品類型：非保本固定收益型

產品風險評級：R2

業績比較基準（年化）：4.2%

產品起息日：2022年7月7日

產品期限：182天

公司認購金額：10,000萬元

產品管理人：上海國泰君安證券資產管理有限公司

委托理財資金投向：本計劃主要投資于國內依法發行的固定收益類金融工具、債券回購、貨幣市場工具、公募證券投資基金以及經中國證監會允許計劃投資的其他金融工具。固定收益類資產及現金類資產包括國債、企業債券、公司債券（含可轉債、可交債）、私募類債券，各類金融債、次級債、中央銀行票據、經銀行間市場交易商協會批準注冊發行的各類債務融資工具（如短期融資券（含超短融）、中期票據、非公開定向債務融資工具等）；資產支持證券優先級（ABS、ABN）、資產支持票據；貨幣市場工具包括但不限于同業存單、現金、銀行存款、債券回購（包括正回購和逆回購）等；公募證券投資基金包括債券型基金、貨幣型基金；國債期貨。本集合計劃可以參與債券回購業務。

（二）風險控制分析

1、       財務部門相關人員負責做好資金計劃，充分預留資金，謹慎確定投資期限，保障公司正常運營。

2、       公司將實時分析和跟蹤產品的凈值變動情況，如評估發現存在可能影響公司資金安全的風險因素，將及時采取相應措施，控制投資風險。

3、       獨立董事、監事會有權對資金使用情況進行監督與檢查，必要時可以聘請專業機構進行審計。

4、       公司將根據深圳證券交易所的有關規定，及時履行信息披露義務。

三、委托理財受托方的情況

本次理財交易對方招商銀行股份有限公司西寧分行、國泰君安證券股份有限公司西寧勝利路證券營業部與公司不存在關聯關系、中國對外經濟貿易信托有限公司與公司存在關聯關系。

四、對公司的影響

公司堅持“規范運作、防范風險、謹慎投資、保值增值”的原則，本次使用自有資金購買理財產品是在確保公司日常運營資金流動性的前提下實施的現金管理，不會影響公司日常經營，不會影響公司主營業務的發展。通過對自有資金適度、適時進行現金管理，有利于提升資金使用效率，在有效控制風險的前提下獲得一定的投資效益，符合公司和全體股東的利益。

五、風險提示

公司本次購買的銀行理財產品均屬于中低風險產品。但金融市場受宏觀經濟影響較大，不排除該項投資受到管理人風險、政策風險、市場風險、延遲兌付風險、流動性風險、再投資風險、募集失敗風險、信息傳遞風險等因素從而影響預期收益。

六、截至本公告日，公司最近十二個月使用自有資金委托理財的情況

                                                       單位：萬元                       

序號	理財產品名稱	實際投入金額	實際收回本金	實際收益	尚未收回本金金額
11	中信理財之共贏成長強債三個月鎖定期凈值型人民幣理財產品	30,000.00	30,000.00	336.08	-
22	招商銀行周周發二點零理財計劃	10,000.00	10,000.00	103.22	-
33	浦發銀行財富班車進取之新客理財	10,000.00	10,000.00	73.84	-
44	農銀理財“農銀匠心·靈動”90 天人民幣理財產品	3,300.00	3,300.00	25.70	-
55	外貿信托-五行薈智集合資金信托計劃	20,000.00	20,000.00	322.19	-
66	中銀理財“穩享”（封閉式）	10,000.00	10,000.00	139.65	-
77	郵銀財富.債券2018年第201期三個月定開凈值型	3,400.00	3,400.00	36.83	-
88	“安鑫”（七天）固定收益類開放式凈值型	3,300.00	3,300.00	43.81	-
99	工銀理財•如意人生多資產輪動3個月定開理財產品（第2期）	10,000.00	10,000.00	84.24	-
110	浦發銀行悅盈利之6個月定開型G款理財產品	5,000.00	5,000.00	89.36	-
111	招銀理財招睿零售青葵系列半年定開6號固定收益類理財計劃	5,000.00	5,000.00	84.09	-
112	光大理財“陽光金日添利1號”凈值型理財產品	10,000.00	10,000.00	193.00	-
113	太平洋證券本金保障型收益憑證祥瑞專享71號	10,000.00	10,000.00	182.56	-
114	中信理財之共贏穩健啟信半年定開二期人民幣理財產品	20,000.00	20,000.00	398.22	-
115	外貿信托-五行薈智集合資金信托計劃	20,000.00	20,000.00	478.68	-
116	中銀理財-穩富固收增強（6 個月滾續）	25,000.00	25,000.00	507.25	-
117	工銀理財•鑫添益90天持盈固定收益類開放式法人理財產品	5,000.00	5,000.00	76.75	-
118	招銀理財招睿金鼎九個月定開7號固定收益類理財計劃	20,000.00			20,000.00
119	外貿信托•五行薈智集合資金信托計劃	20,000.00			20,000.00
220	平安信托君享尊華6月期5號集合資金信托計劃	10,000.00			10,000.00
合    計：		250,000.00	200,000.00	3,175.46	50,000.00
最近12個月內單日最高投入金額				40,000.00
最近12個月內單日最高投入金額/最近一年凈資產（%）				3.43%
最近12個月內委托理財累計收益/最近一年凈利潤（%）				0.61%
目前已使用理財額度				50,000.00
尚未使用的理財額度				200,000.00
總理財額度				250,000.00

截止本公告披露日，公司前十二個月累計使用自有資金進行現金管理的產品尚未到期的金額為人民幣50,000.00萬元，未超過公司股東大會對使用閑置自有資金進行現金管理的授權額度。

七、備查文件

理財產品合同及產品說明書等。

 

 

特此公告。

 

 

 

 

青海鹽湖工業股份有限公司董事會           

2022年6月29日